《關於對申請上市的企業和申（shēn）請再融資的上市（shì）企業進行（háng）環境保護核查的通（tōng）知》（環發[2003]101號（hào））

（一（yī））重汙染行業（yè）申請上市的（de）企（qǐ）業；

（二（èr））申請再融資的上市企業，再融資募集資金投資於重汙染行（háng）業。

重（chóng）汙染行業暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、製藥、發酵、紡（fǎng）織、製革和采礦業。

二、核查內容和要求

（一）申請上（shàng）市的企業

1、排放（fàng）的主要汙染物達到國家或（huò）地方規（guī）定的排放（fàng）標準；

2、依法領（lǐng）取排汙許可證，並達（dá）到排汙許可證的（de）要（yào）求；

3、企業單位主要產品（pǐn）主（zhǔ）要汙染物（wù）排放量達到國內同行業先進水平；

4、工（gōng）業固體廢物和危險（xiǎn）廢物安全處置率（lǜ）均達到100％；

5、新（xīn）、改（gǎi）、擴建項目“環境影響評價”和“三（sān）同（tóng）時”製度執行率達到100%，並經（jīng）環保部門驗收合格；

6、環保（bǎo）設施穩定運轉（zhuǎn）率達到95%以上；

7、按規定繳（jiǎo）納排汙費；

8、產（chǎn）品及其生產過程中不含有或使用國家法律、法規、標準中（zhōng）禁用的物質以及（jí）我國簽署（shǔ）的國際公約中禁用的（de）物（wù）質。

（二）申請再融資的上市企業

除符合上述對申（shēn）請上（shàng）市企業的要求外，還應核查以（yǐ）下內容：

1、募集資金投向不造成（chéng）現實的和潛在的環境影響；

2、募集資金投向有利於改善（shàn）環境質量（liàng）；

3、募集資金投向不（bú）屬於國家明（míng）令（lìng）淘汰（tài）落後生產能力、工藝和（hé）產品，有利於促進產業結構調整。

三、核查程序

申請上市的企業和（hé）申請再融（róng）資的上市企業應向登（dēng）記所在（zài）地省（shěng）級（jí）環保行政主管部門提出核查申請，並申報以下基本材料（liào）：（一）企業（yè）（含本企業緊密型成員單位）基本情況；（二）報中國證券監督管理委員會待批準的上（shàng）市方案或再融資方案；（三）證明符合本規（guī）定第三條的相（xiàng）關文件（jiàn）；（四）企業登（dēng）記所在地省（shěng）級（jí）環保行政主管部門要求的其他（tā）有關材料。

省級環境保護行（háng）政主管（guǎn）部（bù）門自受理企業核查申請之日（rì）起，於（yú）30個工作日（rì）內組織有關專家或委托（tuō）有關機構對申請上市的企業和申請再（zài）融資的上（shàng）市（shì）企業所提供的材料進行審查和現場核查，將核查結果在有（yǒu）關新聞媒（méi）體上公示10天，結合公示情況（kuàng）提出（chū）核查意見（jiàn）及建議，以局函的形式報送中國（guó）證券監督（dū）管理（lǐ）委（wěi）員會，並抄報國家環保總局。

火力發電企業申（shēn）請上市和（hé）申請再融資（zī）應由省級環保部（bù）門提出初步（bù）核查意見上報國（guó）家環保（bǎo）總局。國家環保總（zǒng）局組織核定後，將核定結果在總（zǒng）局政（zhèng）府網站上公示10天，結合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監督管理委員會。

對於跨省從（cóng）事重汙染（rǎn）行業生（shēng）產經營活動的（de）申（shēn）請（qǐng）上市企業和申請再融資的上市企業，其（qí）登記所在地省級環境保護行政主管部門應（yīng）與有關省級環境保護行政主管部（bù）門進（jìn）行協調，將核查意見及建議報國家環保總局，由國家（jiā）環保總局報送中國證券監督管理委員會。

二、《關於進一步規範重汙染行業生產（chǎn）經營公司申請上市或再融（róng）資環境保護核查工作的通（tōng）知（zhī）》（環辦[2007]105號）

一、按照（zhào）環發〔2003〕101號文件和2004年印發（fā）的《關於貫徹執行國務院辦公（gōng）廳轉發發展改革委等部門關於製止鋼鐵電解鋁（lǚ）水泥行業盲目投資若幹（gàn）意見的緊急通知》（環（huán）發〔2004〕12號）的（de）規定，從事（shì）火（huǒ）力發電、鋼鐵（tiě）、水泥、電解鋁行業的公司和跨省從事環發〔2003〕101號文件所列其他重（chóng）汙染行業生產經（jīng）營公司的環保核查工作，由我局統（tǒng）一組織開展（zhǎn），並向中國證券監督管理委員會出具（jù）核查意見。

上述公司申請環保核查的，應向我局提出核（hé）查申請，提交環發〔2003〕101號文件規定的有關資料及我局認為必要的其他材料，核（hé）查申（shēn）請應同時抄報（bào）核查企（qǐ）業所在地省級環保（bǎo）局（廳）。我局按規定程序組織開展核查工作，相關省級環保局（廳）應向我局出具審核意見。

二、需核（hé）查企業的範圍暫定為：申請環保核查公司的分公司、全資子公司（sī）和（hé）控（kòng）股子（zǐ）公司下轄的從（cóng）事環發〔2003〕101號文件所列重汙染行業生產經營的企業和利用募集資金從事重汙染行業的生產經營企業。

三、核查工作（zuò）完成後，由我局統一進行公示，在我局網站和中國環境報上（shàng）公示10天，同時在相關（guān）省級環保局（廳）、企業所在地（dì）地級及以上市級環保局的政府網站和地方主要媒體上公示10天（tiān）。

三、《關於重汙染行業生產經營公司IPO申請申報文（wén）件的通知》（發行監（jiān）管函[2008]6號）

從事火力發電、鋼鐵、水泥、電解（jiě）鋁行（háng）業和跨省（shěng）從（cóng）事環發[2003]101號文件（jiàn）所列其他（tā）重（chóng）汙染行（háng）業生產經營活（huó）動的企業申請首次公開發行股票的，申請文件中應當提供（gòng）國家環保總（zǒng）局的核查意見，未取得相關意見的，不受理申請。

四、《關於印（yìn）發上（shàng）市公司環保（bǎo）核查行業（yè）分類管理名錄的通知》（環辦函（hán）〔2008〕373號）

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五、《關於進一步規範監督管理嚴格開展上市公司環保核查工作的通知》（環辦〔2011〕14號）

一、規範上（shàng）市環保核查工作程序

由環（huán）境保護部（bù）負責主（zhǔ）核查的公司，應先取得相關省級環（huán）保部門的核查初審（shěn）意見。省級環保（bǎo）部門出具的核查初審意（yì）見應主送（sòng）環境保護部辦公廳，同時（shí）抄送申請公司；在所有相關省級環保（bǎo）部門出具同意（yì）通過核查初審的意見後（hòu），環境保護部才受理（lǐ）公司的上市環保核查申請。

省級環保部門負責主核查的公司跨省生產的，主核查（chá）的省級環保部門應請相關省級環保部門協助核查，相關省級環保部門應（yīng）向主核查的省（shěng）級環（huán）保部門出具核查（chá）初審意見。

二、嚴格上市環（huán）保核查工作時限

各級環保部門要進一步（bù）增強服務意識，努力提高上市（shì）環保核（hé）查工作效率，在規定時限內完成核查工作。

在（zài）收到公司提交的申請（qǐng）材料之日起10個工作日內，負責主核查的環保（bǎo）部門應作出是否受理的決定並及時告知申請公（gōng）司。在受理之日起30個工作日內，負責核查初審的省級環（huán）保部門應向環境保護部或主核查省級環保部門出具核查初（chū）審意見。在受理之（zhī）日起50個（gè）工作日內，負責主核查的環保部門應組織完成（chéng）核查並出（chū）具核查意見。

三、加強對企業（yè）環保違法行為的監督管理

一是對申請核查前一（yī）年（nián）內發生過嚴重環境違法行為的企業，各級環（huán）保部（bù）門應不予受理其核查申請，包括：發生過重大或特大突發環境事件，未完成主（zhǔ）要汙染（rǎn）物總量減排任務，被責令限期治理、限產限排或停產整治，受到環境保護部或省（shěng）級環保部門處（chù）罰，受到（dào）環保部門10萬元以上罰款等（děng）。本條規定自本通知發布之日起6個月後開（kāi）始實施。

二是在核查過（guò）程中，公司仍存在以下違法情形尚未得到改正（zhèng）的，環保部門應退回其核查申請材料，並在6個月內不再受理（lǐ）其上市環保核查申請：違反環境影響評價審批和"三同時"驗收製度，違反飲用（yòng）水水源保護區製度有關規（guī）定，存在重大環境安全隱患，未完成因重金屬、危險化學品、危險廢物汙染（rǎn）或因引發群體性環境事件而必須實（shí）施的搬遷任務。

三是嚴厲處罰弄虛作假（jiǎ）行為（wéi）。核查過程（chéng）中，如發現公司存有弄（nòng）虛作假、故意隱瞞重大違法（fǎ）事實的行為，各級環（huán）保部門應及時終止核（hé）查（chá），且在1年內不再受理其上市環保核查（chá）申請。對於存有弄虛作假（jiǎ）、故意隱瞞企業（yè）重大違法事（shì）實行為的上市（shì）環保核查技術谘詢單位，省級及以上環保部門（mén）應予通（tōng）報（bào）批評，並（bìng）在2年（nián）內不再受理其編製的技術報告；環（huán）境保護部將撤銷（xiāo）相關責任人員證書。

四、加大對企業環境安全隱患的排查和整治力度（dù）

省級環（huán）保部門在核（hé）查過程中，要加大對（duì）企業環境安全隱患的現場排查和督促整改（gǎi）力度（dù）。尤其是對於涉重金屬、危險化學（xué）品和尾礦庫的企業，要安排經驗豐富（fù）的人員加強現場檢（jiǎn）查，發現問（wèn）題及時要求企業整改。對於存（cún）在重大環境（jìng）問題的企業，須待（dài）其全部完成整改且經現場核實後，才可出具同意（yì）的核查初審意（yì）見或（huò）核查意見。

                                ---轉自： 計（jì）兮